自2022年11月以来，包括ChatGPT在内的生成式人工智能（GAI）工具被广泛用于学术研究。2023年2月，出版伦理委员会（COPE）发布了关于出版物中AI使用的立场声明，得到了一些期刊和编辑协会的认可。

2024年1月31日，《BMJ》发表了一篇研究[1]，审查了100家最大的学术出版商和100家高被引期刊是否制定了使用GAI工具的指南。

原文链接：https://www.bmj.com/content/384/bmj-2023-077192

研究方法

出版商选择与数据采集

选择的100家最大出版商来自Nishikawa-Pacher等人的研究[2]，这些出版商共有28060本期刊（约占所有期刊的2/3），其中最大的出版商有3763本期刊，最小的出版商有76本。

研究者手动检索每个出版商的官方网站，以获取与AI工具（包括GAI）相关的作者指南。初始数据收集于2023年5月19日-20日（ChatGPT推出后6个月），第二次收集于2023年10月8日-9日。数据收集在24小时内完成。

期刊选择与数据采集

从Scimago.org（https://www.scimagojr.com）中选择了H-index排名最高的100本学术期刊[3]。排名第一期刊的H-index排名最高的为1331，排名第100期刊的H-index为356。

注：H-index是根据期刊发文数量以及文章单独引用次数计算的。相较于经常波动且易受影响的影响因子，H-index更稳定。

研究结果

出版商发布GAI使用指南的情况

在100家最大的出版商中，24家（24%）发布了GAI使用指南。

在这24家出版商中，10家（42%）引用了COPE发布的AI使用立场声明。具体建议类型如下：

• 23家（96%）都禁止将GAI列为作者。
• Emerald和BioMedCentral（8%）禁止提交AI生成的图像。
• 剑桥大学出版社（Cambridge University Press）和IEEE（8%）表示，该指南仅适用于论文撰写。
• 在具体的GAI工具方面，15家出版商（63%）提到大型语言模型（LLM），13家出版商（54%）明确提到ChatGPT。Frontiers除提到ChatGPT外，还提到了其他LLM和生成式图像模型。

披露准则包括是否披露、在文章何处披露或披露哪些内容。所有提供了GAI指南的24家出版商（100%）均制定了披露准则。

• 关于披露位置，常见位置有：研究方法（n=17；71%）、致谢（n=13；54%）和Cover letter（n=2；8%）。
• 关于披露内容。18家出版商（75%）提供了细节建议，包括AI工具的名称、型号、版本、以及使用AI的目的。只有Elsevier提供了披露的内容模板，并建议将其包含在论文手稿中单独的部分。
• 17家出版商（71%）表示作者应对GAI的输出内容负责。

期刊发布GAI使用指南的情况

排名前100名的期刊有几本同属一家出版商，包括Springer Nature（前 100 名中有19%），其次是美国化学会（ACS，10%）和Elsevier（7%）。其中87本期刊提供了GAI指南。

在100本期刊中，排名前25的期刊都发布了AI使用指南，排名25-50位的期刊有21本（84%），排名50-75位的期刊有22本（88%），排名75-100位的期刊有20本（80%）。

在87本发布了AI使用指南的期刊中，9本期刊（10%）引用了COPE发布的AI使用立场声明。具体建议类型如下：

• 85本期刊（98%）都禁止将GAI列为作者。
• 只有《Science》明确禁止在准备论文时使用任何GAI工具。其他禁止以某种方式使用GAI的期刊包括《Lancet》和《Blood》，《Lancet》限制了除“语言润色”外的GAI使用，而《Blood》允许GAI用于输出图形，但不允许输出文本。

注：本文采集的数据最近更新于2023年10月9日，实际上，《Science》在2023年11月16日更新了其投稿政策，放宽了ChatGPT等AI工具的使用限制。（相关阅读：《Science》更新投稿政策：放宽ChatGPT等AI在论文中的使用限制）

• 19本期刊（22%）表示，其指南仅适用于论文撰写。
• 在具体的GAI工具方面，48本期刊（55%）提到LLM，44本期刊（51%）明确提到ChatGPT，其中四本期刊（5%）还列出了其他GAI工具。

在提供了GAI指南的87本期刊中，有86本（99%）制定了披露准则。《Science》是唯一没有要求披露的期刊。

• 关于披露位置，常见位置有：研究方法（n=56；64%）、致谢（n=43；49%）、Cover letter（n=17；20%）、其他（n=13；15%）。
• 关于披露内容，35本期刊（40%）提供了细节建议。Elsevier旗下的所有10本期刊均提供了披露的内容模板，并建议将其包含在论文手稿中单独的部分。
• 46本期刊（53%）表示作者应对GAI的输出内容负责。

医学期刊发布GAI使用指南的情况

根据Scimago的统计，排名前100的期刊中有51本可归类为医学期刊。在51本医学期刊中，44本（86%）提供了GAI指南。

在44本制定了GAI指南的医学期刊中，四本（10%）期刊引用了COPE发布的AI使用立场声明。具体的建议类型如下：

• 所有医学期刊（100%）都提供了GAI是否列为作者的具体准则，一致禁止将GAI列为作者。
• 五本医学期刊（11%）表示，其GAI指南仅适用于论文撰写。
• 在具体的GAI工具方面，23本（52%）期刊提到LLM，19本（43%）明确提到ChatGPT。除ChatGPT外，四本期刊（10%）还列出了其他GAI工具。

医学期刊制定披露准则的情况如下：

• 关于披露位置，常见位置有：研究方法（n=31；71%）、致谢（n=22；50%）、Cover letter（n=9；21%）、其他（n=6；14%）。
• 关于披露内容，19本医学期刊（43%）提供了细节建议。
• 26本医学期刊（59%）表示作者应对GAI的输出内容负责。
• 

图. 100家出版商、期刊和医学期刊发布GAI的建议类型和披露类型

总结与讨论

总体而言，在100家最大出版商和期刊中，分别有24%的出版商和87%的期刊提供了GAI指南，其中分别有96%和98%的出版商和期刊禁止将GAI列为作者。在披露GAI的使用情况时，75%的出版商和40%的期刊声明了具体的披露内容，披露位置各不相同，包括研究方法、致谢、Cover letter或其他部分。

研究者指出，各大出版商和期刊所提出的GAI建议不是基于结构化的共识或指南，这导致较大的异质性和相互矛盾的指导意见，凸显了制定关于GAI使用的跨学科指南的迫切需求。

参考文献：

[1]. BMJ.2024:384:e077192.

[2]. Journal of Documentation, 2022, 78: 450-463.

[3]. Int J Surg.2023;109:1489-1496.

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